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　　來源：梧桐樹下V

　　10月23日，國都證券發(fā)布公告稱，公司于10月22日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同日，公司董事會(huì)收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，自2024年10月22日起辭職生效。這違法持有股票是“違法炒股”嗎？此前華安證券總經(jīng)理?xiàng)類勖褚驗(yàn)檫`法炒股被安徽證監(jiān)局立案調(diào)查并于2022年4月1日辭職，2023年6月被安徽證監(jiān)局罰款25萬元。

　　公開信息顯示，楊江權(quán)，1973年4月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，于2013年12月畢業(yè)于吉林大學(xué)人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，博士研究生學(xué)歷。曾任西南證券股份有限公司研發(fā)中心研究員及投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯（維權(quán)）果汁股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、西證股權(quán)投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等職務(wù)。

　　楊江權(quán)于2020年5月加入國都證券，在國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司任董事長、總經(jīng)理，同年8月起擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理，2020年12月起兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職，2022年2月起，楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)。直到2022年5月30日，轉(zhuǎn)正為總經(jīng)理，并兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人至今。

　　值得注意的是，國都證券曾于今年4月被開罰單，楊江權(quán)也同時(shí)被罰。國都證券廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被北京證監(jiān)局出具警示函。

　　此前華安證券總經(jīng)理?xiàng)類勖褚驗(yàn)檫`法炒股被安徽證監(jiān)局立案調(diào)查并于2022年4月1日辭職。2023年6月被安徽證監(jiān)局罰款25萬元。安徽證監(jiān)局處罰決定書顯示：2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額908，162，387.3元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，交易虧損。交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。

　　附：1、《國都證券股份有限公司關(guān)于相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》

　　一、基本情況

　　相關(guān)文書的全稱：《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142024027號(hào)）

　　收到日期：2024年10月22日

　　生效日期：2024年10月22日作

　　出主體：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　措施類別：立案調(diào)查

　　涉嫌違法違規(guī)主體及任職情況：

　　涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)類別：

　　涉嫌從業(yè)人員違法持有股票

　　二、主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┥嫦舆`法違規(guī)事實(shí)：

　　楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票。

　　（二）處罰/處理依據(jù)及結(jié)果：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)楊江權(quán)進(jìn)行立案。

　　三、對(duì)公司的影響

　　（一）對(duì)公司經(jīng)營方面產(chǎn)生的影響：

　　目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。

　?。ǘ?duì)公司財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生的影響：

　　目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。

　?。ㄈ┎淮嬖谝虮敬翁幜P/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、應(yīng)對(duì)措施或整改情況

　　公司董事會(huì)于2024年10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，辭去公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)，自2024年10月22日起辭職生效。公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

　　公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、備查文件目錄

　?。ㄒ唬吨袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142024027號(hào)）

　　（二）楊江權(quán)辭職報(bào)告

　　國都證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年10月23日

　　2、《國都證券股份有限公司高級(jí)管理人員辭職公告》

　　一、辭職董監(jiān)高的基本情況

　?。ㄒ唬┗厩闆r

　　本公司董事會(huì)于2024年10月22日收到公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)先生遞交的辭職報(bào)告，自2024年10月22日起辭職生效。上述辭職人員持有公司股份0股，占公司股本的0%。不是失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

　　（二）辭職原因

　　楊江權(quán)于2024年10月22日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142024027號(hào)），因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　二、上述人員的辭職對(duì)公司產(chǎn)生的影響

　?。ㄒ唬┍敬无o職未導(dǎo)致公司董事會(huì)成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，未導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，未導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一。

　?。ǘ?duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營上的影響本次辭職不對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。公司將依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

　　三、備查文件

　　楊江權(quán)辭職報(bào)告

　　國都證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2024年10月23日

　　3、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕5號(hào)》

　　4、《華安證券股份有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員辭職的公告》