來源：@華夏時(shí)報(bào)微博

華夏時(shí)報(bào)記者 帥可聰 北京報(bào)道

2024年9月13日晚，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開披露，光大證券（維權(quán)）（601788.SH）時(shí)任員工趙遠(yuǎn)軍，在參與星星科技（維權(quán)）（300256.SZ）重組過程中內(nèi)幕交易，提前買入1140余萬元，但最終虧損530余萬元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

公開資料顯示，趙遠(yuǎn)軍出生于1971年，有多年投行經(jīng)驗(yàn)，涉案期間擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理。

9月14日，光大證券向《華夏時(shí)報(bào)》記者回應(yīng)表示，堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)公司前員工行政處罰的決定，將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。

投行大佬內(nèi)幕交易虧損46%

2020年3月15日，星星科技發(fā)布公告，擬以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金方式購(gòu)買江西星星科技有限責(zé)任公司股權(quán)，本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。光大證券后被聘為本次交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書顯示，2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會(huì)晤。

趙遠(yuǎn)軍隨即悄悄買入，于2020年2月25日、28日，使用“趙某江”證券賬戶合計(jì)買入星星科技約160萬股，成交金額約1141萬元。2021年8月18日、19日，趙遠(yuǎn)軍清倉(cāng)賣出，成交金額約610萬元。經(jīng)計(jì)算，上述交易虧損532.59萬元，虧損幅度約46.7%。

《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，行情數(shù)據(jù)顯示，趙遠(yuǎn)軍建倉(cāng)成本略超7元/股，星星科技股價(jià)于2020年9月一度漲至10元附近，但此后一路震蕩下行。2021年8月17日晚，星星科技公告披露，公司被債權(quán)人申請(qǐng)重整，股價(jià)隨后連續(xù)重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分別下跌20%、10.8%，趙遠(yuǎn)軍正是在這兩天清倉(cāng)。

結(jié)合趙遠(yuǎn)軍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定：根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以400萬元罰款；根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以60萬元罰款。兩項(xiàng)罰款共計(jì)460萬元。

此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，不得在任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

光大證券：全面自查整改

公開信息顯示，趙遠(yuǎn)軍出生于1971年，有著多年投行經(jīng)驗(yàn)，2019年曾擔(dān)任光大證券投資銀行事業(yè)部總裁，2020年擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理。在2020年11月的一場(chǎng)資本年會(huì)中，光大證券獲評(píng)為最佳成長(zhǎng)投行，趙遠(yuǎn)軍則獲評(píng)為最佳投資銀行家。

證監(jiān)會(huì)作出的處罰決定書提到，趙遠(yuǎn)軍在光大證券任職的時(shí)間，為2018年9月17日至2022年2月28日。

面對(duì)行政處罰，趙遠(yuǎn)軍不服，申辯稱不知悉案涉內(nèi)幕信息，買入星星科技股票是基于朋友推薦和個(gè)人研究。證監(jiān)會(huì)對(duì)此表示，在案證據(jù)足以證明趙遠(yuǎn)軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計(jì)，于2月22日參加了相關(guān)視頻會(huì)晤。趙遠(yuǎn)軍系法定內(nèi)幕知情人，在知悉相關(guān)重組信息后負(fù)有戒絕交易的法定義務(wù)，其提出的基于朋友推薦和個(gè)人研究等申辯理由，不構(gòu)成阻卻內(nèi)幕交易的正當(dāng)事由。

就趙遠(yuǎn)軍內(nèi)幕交易一案，9月14日上午，光大證券向《華夏時(shí)報(bào)》記者回應(yīng)表示，堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)公司前員工行政處罰的決定，將嚴(yán)格按照公司問責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。

光大證券同時(shí)稱，近年來，公司嚴(yán)格落實(shí)《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實(shí)提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀(jì)檢等條線形成監(jiān)督合力，通過信息申報(bào)管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)、加強(qiáng)警示案例教育等形成全面管控機(jī)制，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅(jiān)持“零容忍”原則，建立問責(zé)體系強(qiáng)化問責(zé)力度。下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

值得注意的是，趙遠(yuǎn)軍的繼任者，于2021年1月起擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理的杜雄飛也已被查。早在2021年11月17日，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委曾發(fā)布信息，杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

“內(nèi)幕交易違反證券市場(chǎng)公開、公平、公正的基本原則，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。通過內(nèi)幕交易行為謀取非法利益，會(huì)導(dǎo)致其他投資者遭受損失?！闭憬ＸS律師事務(wù)所厲健律師在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，內(nèi)幕交易是法律明令禁止的行為，無論是有違法所得，還是實(shí)際虧損，查實(shí)后均有可能被依法追究行政責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，還有可能被追究刑事責(zé)任。

“近年來，從事內(nèi)幕交易即便虧損也被處罰的案例屢見不鮮，充分表明證券監(jiān)管部門對(duì)此類違法行為的追責(zé)力度不斷加大，有助于進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)發(fā)展、提振投資者信心?！眳柦÷蓭熣f。

頂級(jí)券商投行接連出事

近段時(shí)間以來，已有多家頂級(jí)券商投行出事。

2024年8月中旬，多家媒體報(bào)道，國(guó)元證券負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的總裁助理、投資銀行總部原總經(jīng)理王晨被有關(guān)部門帶走調(diào)查。國(guó)元證券隨后對(duì)此回應(yīng)稱，王晨系因個(gè)人原因配合有關(guān)部門調(diào)查。

公開資料顯示，王晨，1975年出生，在國(guó)元證券工作超過20年，系全國(guó)首批保薦代表人，安徽首屆十大杰出金融青年，新財(cái)富最佳投資銀行家。

中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站8月28日披露，近日，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國(guó)際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)與有關(guān)國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠(chéng)君在境外落網(wǎng)并被遣返回國(guó)。

姜誠(chéng)君出生于1968年4月，原系海通證券副總經(jīng)理兼投資銀行委員會(huì)主任委員，涉嫌嚴(yán)重職務(wù)犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)其立案審查調(diào)查。

據(jù)財(cái)新報(bào)道，姜誠(chéng)君在涉嫌職務(wù)侵占線索顯露且受到邊控后，選擇從云南偷渡出境至老撾，并在那里落網(wǎng)。姜誠(chéng)君出事是因?yàn)槠涠嗄昵氨Ｋ]的一單IPO項(xiàng)目中被查出了違規(guī)問題。

此外，9月5日，有媒體報(bào)道，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司執(zhí)行總經(jīng)理王昭憑日前被有關(guān)部門從會(huì)場(chǎng)帶走。當(dāng)日下午，申萬宏源證券承銷保薦公告稱，近日收到監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的《留置通知書》，王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置，王昭憑已因個(gè)人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司副總經(jīng)理等職務(wù)。

責(zé)任編輯：麻曉超 主編：夏申茶